根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易政策合規(guī)工作的意見》（國辦發(fā)〔2025〕12號(hào)），商務(wù)部制定了《貿(mào)易政策合規(guī)工作實(shí)施辦法》，現(xiàn)予公布，并自公布之日起30日后施行，商務(wù)部公告2014年第86號(hào)（《貿(mào)易政策合規(guī)工作實(shí)施辦法（試行）》）同時(shí)廢止。

商  務(wù)  部

2025年12月3日

貿(mào)易政策合規(guī)工作實(shí)施辦法

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易政策合規(guī)工作（以下簡(jiǎn)稱合規(guī)工作），根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易政策合規(guī)工作的意見》（國辦發(fā)〔2025〕12號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見》），制定本辦法。

第二條 本辦法所稱貿(mào)易政策，是指國務(wù)院部門、縣級(jí)以上地方人民政府及其部門制定的影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及涉及外商投資等與世界貿(mào)易組織規(guī)則相關(guān)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。

第三條 本辦法所稱合規(guī)評(píng)估，是指在貿(mào)易政策制定過程中，政策制定部門應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《世界貿(mào)易組織協(xié)定》及其附件和后續(xù)協(xié)定、《中華人民共和國加入議定書》《中國加入工作組報(bào)告書》等文件中有關(guān)世界貿(mào)易組織規(guī)則和中國加入承諾進(jìn)行評(píng)估。本辦法所附《常見貿(mào)易政策合規(guī)問題自查表》供開展合規(guī)評(píng)估工作參考。

第四條 本辦法適用于：

（一）國務(wù)院部門、縣級(jí)以上地方人民政府及其部門制定貿(mào)易政策的合規(guī)工作；

（二）世界貿(mào)易組織成員對(duì)中國貿(mào)易政策提出的合規(guī)關(guān)注相關(guān)工作；

（三）中國對(duì)其他世界貿(mào)易組織成員貿(mào)易政策提出的合規(guī)關(guān)注相關(guān)工作。

第五條 國務(wù)院部門、縣級(jí)以上地方人民政府及其部門在貿(mào)易政策制定過程中，應(yīng)按照“誰制定、誰評(píng)估”原則，對(duì)擬出臺(tái)的政策措施是否合規(guī)開展評(píng)估，并將合規(guī)評(píng)估作為貿(mào)易政策出臺(tái)前的必要前置環(huán)節(jié)。貿(mào)易政策按程序報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)或提請(qǐng)審議時(shí)，合規(guī)評(píng)估書面意見應(yīng)與貿(mào)易政策文件一并提交，書面意見應(yīng)包括：對(duì)政策措施合規(guī)性作出判斷；如存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，明確可能違反的世界貿(mào)易組織規(guī)則或中國加入承諾具體條款并提出修改建議。

第六條 國務(wù)院部門制定的貿(mào)易政策，如政策制定部門認(rèn)為有必要，可就是否合規(guī)征求商務(wù)部意見，需提交貿(mào)易政策草案及制定政策的背景、依據(jù)、目標(biāo)等基礎(chǔ)性材料。商務(wù)部應(yīng)在收到征求意見材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)提出合規(guī)性書面意見。對(duì)相關(guān)貿(mào)易政策研提合規(guī)性意見需進(jìn)行科學(xué)、技術(shù)或經(jīng)濟(jì)等分析的，時(shí)限可適當(dāng)延長，但除涉及重大、復(fù)雜問題的情形外，不應(yīng)超過15個(gè)工作日。

第七條 縣級(jí)以上地方人民政府及其部門制定貿(mào)易政策過程中的合規(guī)工作，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)《意見》要求，結(jié)合本地實(shí)際自行組織開展，可指定本級(jí)商務(wù)主管部門或其他有關(guān)部門牽頭負(fù)責(zé)，并指導(dǎo)所轄市、縣開展合規(guī)工作。有關(guān)內(nèi)容可參照本辦法執(zhí)行。

第八條 合規(guī)評(píng)估認(rèn)為貿(mào)易政策存在與世界貿(mào)易組織規(guī)則和中國加入承諾不符風(fēng)險(xiǎn)的，政策制定部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)評(píng)估意見對(duì)政策作必要修改，并在報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)或提請(qǐng)審議材料中對(duì)修改情況予以說明。

第九條 商務(wù)部負(fù)責(zé)接收世界貿(mào)易組織其他成員對(duì)國務(wù)院部門、各地區(qū)制定的貿(mào)易政策提出的合規(guī)問題。

第十條 世界貿(mào)易組織成員提出的合規(guī)問題涉及國務(wù)院部門制定的貿(mào)易政策，按照以下程序開展工作：

（一）商務(wù)部在收到書面合規(guī)問題之日起5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)國務(wù)院相關(guān)部門；

（二）國務(wù)院有關(guān)部門在收到商務(wù)部轉(zhuǎn)來的世界貿(mào)易組織成員書面合規(guī)問題之日起10個(gè)工作日內(nèi)向商務(wù)部提供相關(guān)貿(mào)易政策正式文本、合規(guī)評(píng)估意見及認(rèn)為有必要提供的其他相關(guān)基礎(chǔ)材料；

（三）商務(wù)部在收到國務(wù)院有關(guān)部門提交的相關(guān)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)商有關(guān)部門，研究提出對(duì)外答復(fù)意見。認(rèn)為存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，有關(guān)部門應(yīng)研提修改方案并做好相關(guān)后續(xù)工作。對(duì)相關(guān)貿(mào)易政策研提合規(guī)意見需進(jìn)行科學(xué)、技術(shù)或經(jīng)濟(jì)等分析的，商務(wù)部提出對(duì)外答復(fù)意見的時(shí)限可適當(dāng)延長。

第十一條 世界貿(mào)易組織成員提出的合規(guī)問題涉及縣級(jí)以上地方人民政府及其部門制定的貿(mào)易政策，按照以下程序開展工作：

（一）商務(wù)部在收到書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府；

（二）省、自治區(qū)、直轄市人民政府在收到商務(wù)部轉(zhuǎn)來的世界貿(mào)易組織成員書面意見之日起15個(gè)工作日內(nèi)向商務(wù)部提供相關(guān)貿(mào)易政策正式文本、合規(guī)評(píng)估意見及認(rèn)為有必要提供的其他相關(guān)基礎(chǔ)材料；

（三）商務(wù)部在收到省、自治區(qū)、直轄市人民政府提交的相關(guān)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)商有關(guān)部門，研究提出對(duì)外答復(fù)意見，并告知省、自治區(qū)、直轄市人民政府。認(rèn)為存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)研提修改方案并做好相關(guān)后續(xù)工作。對(duì)相關(guān)貿(mào)易政策研提合規(guī)意見需進(jìn)行科學(xué)、技術(shù)或經(jīng)濟(jì)等分析的，商務(wù)部提出對(duì)外答復(fù)意見的時(shí)限可適當(dāng)延長。

第十二條 國務(wù)院部門，省、自治區(qū)、直轄市人民政府認(rèn)為其他世界貿(mào)易組織成員存在違規(guī)措施的，應(yīng)通過商務(wù)部貿(mào)易政策合規(guī)系統(tǒng)等渠道通報(bào)商務(wù)部。通報(bào)信息應(yīng)包括認(rèn)為違規(guī)的貿(mào)易政策名稱、內(nèi)容、發(fā)布成員及其部門，列明違反世界貿(mào)易組織規(guī)則的具體條款和理由等。商務(wù)部對(duì)有關(guān)貿(mào)易政策開展合規(guī)評(píng)估，認(rèn)為存在違規(guī)情況的，可在世界貿(mào)易組織對(duì)相關(guān)世界貿(mào)易組織成員違規(guī)措施提出關(guān)注，積極開展磋商談判，維護(hù)企業(yè)正當(dāng)海外權(quán)益。商務(wù)部應(yīng)將評(píng)估結(jié)論和后續(xù)工作情況及時(shí)告知通報(bào)有關(guān)措施的部門或地方人民政府。

第十三條 商務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)全國性貿(mào)易政策合規(guī)工作培訓(xùn)，用好世界貿(mào)易組織各類資源和商務(wù)部貿(mào)易政策合規(guī)系統(tǒng)等平臺(tái)，運(yùn)用電子化等手段豐富培訓(xùn)形式，提升全國合規(guī)培訓(xùn)效果。鼓勵(lì)國務(wù)院部門和地方人民政府結(jié)合實(shí)際建立健全定期培訓(xùn)與工作交流制度，保持合規(guī)工作隊(duì)伍穩(wěn)定。商務(wù)部對(duì)各地區(qū)、各部門舉辦的合規(guī)培訓(xùn)予以支持。

第十四條 各地區(qū)可結(jié)合工作實(shí)際，委托具備相應(yīng)能力的高等院校、科研院所或其他第三方機(jī)構(gòu)提供合規(guī)評(píng)估技術(shù)支持或開展培訓(xùn)。

第十五條 各地區(qū)、各部門要結(jié)合工作實(shí)際強(qiáng)化情況通報(bào)和問題整改，鼓勵(lì)將貿(mào)易政策合規(guī)工作納入法治建設(shè)考核評(píng)價(jià)體系，并作為規(guī)范財(cái)政補(bǔ)貼使用等工作的重要內(nèi)容。商務(wù)部做好合規(guī)指導(dǎo)工作，各地區(qū)、各部門應(yīng)及時(shí)向商務(wù)部通報(bào)合規(guī)工作中出現(xiàn)的重要情況和典型問題，各地區(qū)應(yīng)將每年開展的合規(guī)工作情況報(bào)送商務(wù)部，對(duì)開展較好的單位予以表揚(yáng)激勵(lì)，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法。

第十六條 商務(wù)部制定合規(guī)工作指導(dǎo)性工作手冊(cè)，供開展合規(guī)評(píng)估工作參考。

第十七條 商務(wù)部指定世界貿(mào)易組織司（中國政府世界貿(mào)易組織通報(bào)咨詢局）負(fù)責(zé)商務(wù)部按本辦法規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的合規(guī)相關(guān)工作。

第十八條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自公布之日起30日后施行。商務(wù)部公告2014年第86號(hào)（《貿(mào)易政策合規(guī)工作實(shí)施辦法（試行）》）同時(shí)廢止。

附件：常見貿(mào)易政策合規(guī)問題自查表

常見貿(mào)易政策合規(guī)問題自查表

類別自查內(nèi)容涉及條款是否有

此類

情況

一

貨物貿(mào)易1.【數(shù)量限制】禁止進(jìn)出口，或設(shè)定進(jìn)出口數(shù)量限制。GATT第11條是□ 否□

2.【貿(mào)易權(quán)】除國營貿(mào)易產(chǎn)品外，將特定產(chǎn)品的進(jìn)出口權(quán)限定在特定企業(yè)（不包括設(shè)定合理的資質(zhì)要求）。議定書第5條是□ 否□

3.【檢驗(yàn)檢測(cè)】在國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)擬實(shí)現(xiàn)的政策目標(biāo)有效或適當(dāng)?shù)那闆r下，制定技術(shù)法規(guī)未基于現(xiàn)有國際標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用的檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)或合格評(píng)定程序，高于或嚴(yán)于國內(nèi)產(chǎn)品。對(duì)來自不同世貿(mào)組織成員的進(jìn)口產(chǎn)品適用不同標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)或合格評(píng)定程序。TBT協(xié)定第2.1條和第2.4條是□ 否□

4.【衛(wèi)生檢疫】在制定世貿(mào)組織《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》有關(guān)措施時(shí)，未基于現(xiàn)有國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議，未基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)來自情形相同或相似世貿(mào)組織成員的產(chǎn)品，適用不同衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。SPS協(xié)定第2.3條、第3條和第5條是□ 否□

5.【國內(nèi)稅】對(duì)某一世貿(mào)組織成員進(jìn)口產(chǎn)品征收超過國內(nèi)或其他世貿(mào)組織成員同類產(chǎn)品的國內(nèi)稅費(fèi)（不包括關(guān)稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)所必須的費(fèi)用）。GATT第1.1條和第3.2條是□ 否□

6.【國內(nèi)銷售】在銷售、運(yùn)輸、購買或使用等方面，給予某一世貿(mào)組織成員進(jìn)口產(chǎn)品的待遇低于國內(nèi)或其他世貿(mào)組織成員同類產(chǎn)品。GATT第1.1條和第3.4條是□ 否□

7.【出口補(bǔ)貼】以出口實(shí)績(jī)?yōu)闂l件對(duì)貨物出口給予補(bǔ)貼。包括但不限于與出口數(shù)量或出口金額直接掛鉤的補(bǔ)貼，對(duì)出口運(yùn)費(fèi)等與出口實(shí)績(jī)相關(guān)的費(fèi)用按比例給予補(bǔ)貼，對(duì)出口貨物在國內(nèi)運(yùn)費(fèi)、國內(nèi)所需貨物和服務(wù)等方面的待遇優(yōu)于國內(nèi)銷售貨物等。《補(bǔ)貼協(xié)定》

第3.1條是□ 否□

8.【進(jìn)口替代補(bǔ)貼】以購買或使用國產(chǎn)品為條件給予補(bǔ)貼。包括但不限于對(duì)使用某些特定國產(chǎn)或國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物給予補(bǔ)貼、對(duì)使用一定國內(nèi)含量貨物給予補(bǔ)貼、對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用國產(chǎn)設(shè)備或工具給予補(bǔ)貼。《補(bǔ)貼協(xié)定》

第3.1條是□ 否□

9.【禁止性漁業(yè)補(bǔ)貼】對(duì)從事非法、未報(bào)告和無管制捕撈（IUU）或從事IUU捕撈相關(guān)活動(dòng)的船舶或經(jīng)營者提供補(bǔ)貼；對(duì)過度捕撈魚類種群的捕撈與相關(guān)活動(dòng)提供補(bǔ)貼，但旨在重建至生物可持續(xù)發(fā)展水平的補(bǔ)貼除外；對(duì)無管轄的公海領(lǐng)域捕撈提供補(bǔ)貼?！稘O業(yè)補(bǔ)貼協(xié)定》

第3.1條、第4.1條和第5.1條是□ 否□

二

服務(wù)貿(mào)易10.【準(zhǔn)入限制】對(duì)于我國已承諾開放的服務(wù)部門，限制或禁止外國服務(wù)或服務(wù)提供者準(zhǔn)入。以數(shù)量配額、壟斷、專營等方式，限制服務(wù)提供者數(shù)量。以數(shù)量配額方式或者根據(jù)經(jīng)濟(jì)需求狀況，對(duì)服務(wù)總營業(yè)額、服務(wù)資產(chǎn)總值、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)、服務(wù)產(chǎn)出總量、特定服務(wù)行業(yè)或服務(wù)提供者雇傭的總?cè)藬?shù)等加以限制。要求服務(wù)提供者以特定組織形式提供服務(wù)。GATS第16條

議定書附件9

（服務(wù)貿(mào)易具體

承諾減讓表）是□ 否□

11.【差別待遇】給予某一世貿(mào)組織成員的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇，低于給予來自其他世貿(mào)組織成員的服務(wù)或者服務(wù)提供者，除非簽署的自貿(mào)協(xié)定另有規(guī)定。GATS第2條是□ 否□

12.【國內(nèi)法規(guī)】對(duì)服務(wù)提供者的資格和能力的要求，超出為保證該服務(wù)的質(zhì)量所必需的限度。對(duì)服務(wù)提供者的許可程序和要求缺乏公開、透明、公開標(biāo)準(zhǔn)。涉及許可相關(guān)政策未在可行情況下提前征求社會(huì)意見。未提前公布許可相關(guān)要求、程序、費(fèi)用、處理時(shí)間等信息。一項(xiàng)許可申請(qǐng)未在可行情況下由“單一部門”受理。未及時(shí)向許可申請(qǐng)人反饋辦理進(jìn)度。未向未通過的許可申請(qǐng)人說明理由及提供二次申請(qǐng)的機(jī)會(huì)。許可主管部門下屬單位從事許可事項(xiàng)相關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)，與許可申請(qǐng)人存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。許可費(fèi)用不合理、不透明。資格考試時(shí)間安排不合理。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未通過開放和透明的程序制定。GATS第6條、《服務(wù)貿(mào)易國內(nèi)規(guī)制參考文件》是□ 否□

13.【有限開放】在某些服務(wù)部門僅對(duì)特定世貿(mào)組織成員開放，超出我國與該成員簽署的自貿(mào)協(xié)定服務(wù)部門開放承諾范圍。GATS第2條是□ 否□

14.【優(yōu)惠待遇】對(duì)于我國已承諾開放的服務(wù)部門，給予國內(nèi)服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，優(yōu)于國外同類服務(wù)和服務(wù)提供者。GATS第17條

議定書附件9

（服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表）是□ 否□

三

知識(shí)產(chǎn)權(quán)15.【權(quán)利的獲得與救濟(jì)】在獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政程序和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)方面，以及申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政救濟(jì)程序和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)方面，對(duì)中外當(dāng)事人或者不同成員的當(dāng)事人進(jìn)行不同規(guī)定。TRIPS協(xié)定

第3條、第4條、第62條、第42條是□ 否□

四

外商投資16.【服務(wù)部門市場(chǎng)準(zhǔn)入】對(duì)于我國已承諾開放的服務(wù)部門，外商投資股比等準(zhǔn)入限制嚴(yán)于我國加入承諾。GATS第17條

議定書附件9

（服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表）是□ 否□

17.【投資要求】要求外商投資需滿足出口實(shí)績(jī)、當(dāng)?shù)睾?、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等要求。TRIMS協(xié)定附件

例示清單是□ 否□

18.【外企待遇】在國內(nèi)外采購原料、零部件和服務(wù)方面，國內(nèi)外銷售自產(chǎn)產(chǎn)品方面，及購買和使用交通、能源、基礎(chǔ)電信、其他生產(chǎn)設(shè)施以及獲得生產(chǎn)要素方面，給予外商投資企業(yè)的待遇低于內(nèi)資企業(yè)的待遇。議定書第3條是□ 否□

五

透明度19.【公開】將需行政相對(duì)人（如自然人、企業(yè)等）知曉和執(zhí)行的文件，設(shè)置為不公開文件。    議定書

第2條（C）段是□ 否□

20.【征求意見】貿(mào)易政策措施公布后未提供合理時(shí)間供公眾評(píng)議。    議定書

第2條（C）段是□ 否□

21.【過渡期】對(duì)與國際標(biāo)準(zhǔn)不同的、擬實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，未在公布及向世貿(mào)組織通報(bào)后預(yù)留不少于60天評(píng)議期，在公布和生效之間未預(yù)留不少于6個(gè)月過渡期，屬于緊急情況的除外。TBT協(xié)定第2條

SPS協(xié)定第7條

世貿(mào)組織會(huì)議

相關(guān)決議是□ 否□

22.【通報(bào)】已通過政府網(wǎng)站公布的有關(guān)貿(mào)易政策，未納入向世貿(mào)組織相關(guān)通報(bào)的范疇?！堆a(bǔ)貼協(xié)定》

第25條等是□ 否□

注：

1. 此表中所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)和外商投資是指與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和外商投資。

2. 縮略語：GATT指《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，《補(bǔ)貼協(xié)定》指《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》，TBT協(xié)定指《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，SPS協(xié)定指《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》，TRIMS協(xié)定指《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》，TRIPS協(xié)定指《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，GATS指《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，議定書指《中華人民共和國加入議定書》，報(bào)告書指《中國加入工作組報(bào)告書》。

3. 此表作為工作參考，所列為常見可能存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的問題，未涵蓋所有可能違反世貿(mào)組織規(guī)則或中國加入承諾的情況。出于國家安全或人類健康、公共道德、動(dòng)植物和環(huán)境保護(hù)、履行國際公約（如具有強(qiáng)制性締約義務(wù)，采取全球性限制或者禁止進(jìn)出口等行為的國際公約）等合理目的確需出臺(tái)的貿(mào)易政策措施，應(yīng)審慎評(píng)估必要性，并注意盡量減少對(duì)貿(mào)易的不利影響。

4. 對(duì)于未來生效的世貿(mào)組織規(guī)則，請(qǐng)各單位即時(shí)開展合規(guī)工作，本自查表亦將及時(shí)更新。

來源：商務(wù)部